GobernanzaIntegrity, Anti-Corruption & Compliance

Integridad que resiste el escrutinio.

Diseñamos, evaluamos y ponemos a prueba sistemas de compliance, anticorrupción y prevención del blanqueo para gobiernos, organismos internacionales, ONG y empresas. Del mapa de riesgos a la investigación interna.

Hablar con la práctica Ver los 17 servicios

Sedes que lideran la práctica3 de 13 sedes

MADMadridCoordina la práctica
BRUBruselasEquipo de la práctica
WASWashington D. C.Equipo de la práctica

Pilar: Gobernanza, Integridad y Estado de Derecho
Servicios: 17servicios en 4 líneas de trabajo
Para quién: Gobiernos y administraciones, organismos multilateralesy 3 tipos de cliente más
ODS prioritarios: 16Paz, justicia e instituciones sólidas17Alianzas para lograr los objetivos

Retos que resolvemos

Los códigos existen. La integridad, no siempre.

Casi todas las organizaciones tienen un código ético. Pocas pueden demostrar que funciona: que los riesgos están identificados, que los canales de denuncia se usan sin miedo y que las investigaciones llegan a conclusiones verificables.

Reto 1
Mapas de riesgo genéricos que no reflejan cómo opera realmente la organización.
Reto 2
Canales de denuncia sin garantías de confidencialidad ni protección frente a represalias.
Reto 3
Terceros y socios sin diligencia debida proporcional a su nivel de riesgo.

Servicios

Diecisiete servicios, cuatro líneas de trabajo.

Cada servicio puede contratarse por separado o combinarse en un mismo encargo con otras prácticas de la firma.

01Programas de cumplimiento e integridad

Compliance institucional
Integridad pública y ética institucional
Sistemas de prevención y mapas de riesgo
Gestión de conflictos de interés
Transparencia y accountability
Gestión de riesgos de cumplimiento

02Denuncia e investigación

Canales de denuncia y whistleblowing
Protección de denunciantes
Investigaciones internas
Protocolos de respuesta y reporte al órgano de gobierno

03Terceros, blanqueo y sanciones

Due diligence de terceros y socios
Prevención del blanqueo y de la financiación del terrorismo (AML/CFT)
Cumplimiento de sanciones internacionales
Identificación de la titularidad real

04Fondos de donantes

Compliance para fondos de donantes
Prevención del fraude y del desvío de ayuda
Programas de integridad para gobiernos y ONG

Cómo trabajamos

Cuatro fases. Cada una con su entregable.

Una secuencia típica. Los plazos dependen del alcance y del contexto; cada fase puede contratarse por separado.

THINK · 4–6 semanas
Diagnóstico de integridad
Evaluación de riesgos de corrupción, fraude y conflicto de interés por proceso, país y tercero.
ADVISE · 4–8 semanas
Diseño del programa
Políticas, controles, canal de denuncia y modelo de gobierno del cumplimiento proporcionados al riesgo.
IMPLEMENT · 3–6 meses
Implantación
Formación, protocolos de investigación, due diligence de terceros y acompañamiento a la función de compliance.
IMPACT · Anual
Verificación
Pruebas de eficacia, indicadores y revisión independiente del programa.

Entregables

Lo que queda cuando nos vamos.

01
Mapa de riesgos de integridad
Riesgos priorizados por probabilidad e impacto con controles asignados.
INFORME · MATRIZ
02
Programa de cumplimiento
Política, código, procedimientos y modelo de tres líneas.
MANUAL
03
Canal de denuncia
Diseño, protocolo de gestión y garantías para denunciantes.
PROTOCOLO · SISTEMA
04
Protocolo de investigación interna
Fases, cadena de custodia, derechos de las partes y reporte.
PROTOCOLO
05
Evaluación AML/CFT y sanciones
Exposición a blanqueo, financiación del terrorismo y sanciones, con controles de titularidad real.
INFORME · MATRIZ
06
Due diligence de terceros
Cuestionarios, niveles de revisión y banderas rojas.
METODOLOGÍA · HERRAMIENTA

Marcos de referencia y ODS

Trabajamos con los estándares que le van a exigir.

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
UNCAC: prevención, penalización, cooperación internacional y recuperación de activos.
Recomendación de la OCDE sobre Integridad Pública
Sistema, cultura y rendición de cuentas como pilares de la integridad en el sector público (2017).
Directiva (UE) 2019/1937
Protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.
Recomendaciones del GAFI
Estándar internacional contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y la proliferación.
ISO 37001 · ISO 37301
Normas internacionales de sistemas de gestión antisoborno y de cumplimiento.

ODS16

Paz, justicia e instituciones sólidas

Metas 16.5 y 16.6: corrupción e instituciones eficaces y transparentes.

ODS17

Alianzas para lograr los objetivos

Meta 17.17: alianzas público-privadas con salvaguardas de integridad.

Para quién

Clientes que nos llaman para esto.

Caso ilustrativo

Cómo se ve en la práctica.

Escenario compuesto y anonimizado a partir de situaciones habituales del sector. No describe a un cliente real.

Ejemplo ilustrativoAgencia pública en América Latina · escenario compuesto

Un programa de integridad verificable para una agencia que gestiona fondos de cooperación

Contexto

Una agencia nacional con financiación de varios donantes, auditorías con observaciones recurrentes y un canal de denuncia que no había recibido comunicaciones en tres años.